telegram超级索引(www.tel8.vip):6年内4度被罚,四川大决策所犯何事?年内投顾公司频收罚单

telegram超级索引www.tel8.vip)是一个Telegram群组分享平台。telegram超级索引包括telegram超级索引、telegram群组索引、Telegram群组导航、新加坡telegram群组、telegram中文群组、telegram群组(其他)、Telegram 美国 群组、telegram群组爬虫、电报群 科学上网、小飞机 怎么 加 群、tg群等内容。telegram超级索引为广大电报用户提供各种电报群组/电报频道/电报机器人导航服务。

5月4日,四川证监局发布公告显示,对 四川大决策证券投资顾问有限公司(以下简称“四川大决策”)采取责令改正的行政监管措施。

投资咨询机构屡踩监管“红线”,贝壳财经记者不完全统计,年内已有近10家相关机构收到来自证监系统的罚单。与此同时,根据中国证监会4月发布的公告显示,目前仍有15家机构及其分公司被采取暂停新增客户的监管措施。

六年内4度被罚,四川大决策所犯何事?

5月4日,四川证监局公告显示,四川大决策违反《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定,决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。

具体来看,四川大决策主要存在三大问题,一是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形;二是个别员工存在误导性宣传情形;三是公司合规管理、风险控制机制不健全。

贝壳财经记者梳理发现,这已经是四川大决策六年来第四次收到监管罚单,其中,从业人员资格问题和误导性宣传是其多次踩碰的“雷区”。

2018年,四川大决策被责令暂停新增客户三个月。彼时,四川证监局认为,四川大决策合规管理薄弱、内部控制不健全,存在进行虚假、不实、误导性宣传,未对证券投资顾问业务推广内容实行留痕管理,未与客户签订证券投资顾问服务协议,未向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号的问题。

,

百家乐游戏平台(www.BJL88.vip)是线上直营的澳门百家乐官方网站。澳门百家乐官网开放澳门百家乐网址:百家乐代理网址、百家乐会员网址,并提供百家乐平台代理开户、百家乐平台会员注册、线上百家乐充值、线上百家乐提现、线上百家乐投注、线上百家乐电话投注等业务。

,

2019年、2021年,四川大决策分别被四川证监局采取责令改正和监管谈话的行政监管措施,被罚原因主要是存在部分从事投资建议服务的人员不具备证券投资咨询执业资格,以及上海分公司的服务提供环节未按规定进行留痕管理等问题。

值得注意的是,类似的屡罚屡犯,罚完再犯的情况并不是个例,比如,上年一度被罚的巨丰投资连续5年收到监管罚单。

在严监管下,投资咨询机构数量也保持稳定,根据证监会最新公布的证券投资咨询机构名录显示,截至2023年3月,我国在证监会备案的证券投资咨询机构80家,相比2020年初减少了4家。

年内投顾罚单不断,立法合规在路上

多家机构屡踩“红线”,年内已有近10家相关机构收到来自证监系统的罚单。

1月10日,湖南证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司(简称“国诚咨询”)采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。

具体来看,国诚咨询分公司存在以下违规行为:一是内部控制管控不到位;二是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资建议或冒名展业;三是证券投资顾问业务推广存在误导性宣传;四是证券投资顾问服务环节执业不规范;五是留痕管理不到位。

,

usdt接口www.trc20.vip)是使用TRC-20协议的Usdt第三方支付平台,Usdt收款平台、Usdt自动充提平台。免费提供入金通道、Usdt钱包支付接口、Usdt自动充值接口、Usdt寄售回收。菜宝Usdt钱包一键生成Usdt钱包、一键调用API接口、一键出售Usdt。

添加回复:

◎欢迎参与讨论,请在这里发表您的看法、交流您的观点。